简述影响水利工程风险的因素

1 概述

水利工程项目具有投资大、工期长、环境复杂等特点，这些特点使得在项目实施过程中，各个施工主体面临着多种风险，这些风险在性质、形态、成因及损失状态上表现出不同的特点。根据笔者多年施工经验，结合理论依据，将风险所表现方式,总体上归纳为：外部风险因素、内部风险因素两个大的方面。本文就水利工程项目的施工阶段风险因素试做分析和研究。

2 外部风险存在因素分析

水利工程外部风险主要是水利所涉及的外部主要影响因素：自然方面、政策方面、社会方面，这三个方面的风险因素，虽然在很大程度上并ฏ不被直接属于工程建设某一部分，但是其发生所产生的后果是严重的，甚至是致命❣的，因此有必要对其进行逐个深入介绍。

2.1 自然风险因素

自然风险也称自然灾害。它是自然界突然的偶发的具有破坏力的现象，是生态学的破坏超过了受害群体的调节能力所形成的结果。水利工程建设是露天作业，在大坝未完全建成时，极易遭受自然风险的破坏。水利工程自然风险可分为四类气象风险因素、水文风险因素、地质风险因素、环境风险因素。这些风险的发生频率及其损失程度在很大程度上归因于自然，人类难以控制，但可以采取有效的减损措施来控制其损失程度。

2.1.1 气象风险因素

气象因素是指不利的气象条件对水利工程建设造成的损害。大致可分四种类型：一是由于温度因素造成的风险：如高温和低温风险。特别是混凝土工程的浇筑，异常的高温和低温往往造成大유体积混凝土裂缝，严重影响工程质量和安全。二是降水异常造成的风险：空中降落到地球表面的雨、雪、雹等。特别是暴雨，容易形成洪水和内涝，对水利工程具有严重的破坏力。三是风力异常造成的风险：如暴风、龙卷风、台风等，其破坏力不可低估。四是其他气象异常造成的风险：如雷击、自然起火等。

2.1.2 水文风险因素：

水文风险因素是指自然界水的时空分布不均衡因素，对水利工程建设的影响。主要是由于水文信息的采集和水文信息的及时获取困难产生的。资料不足和资料代表性不好是制约水文预报发展的重要原因之一，应积极开展水文资料的观测与积累，提高资料的时效性、多样性和完整性，为水文预报提供必要的条件。

2.1.3 地质风险因素

地质因素是指不利的地质环境对水利工程建设造成的损害。水利工程建设都是在一定的地质环境中进行的，地质环境对工程有极大的影响。就世界水工建筑物看，据统计，遭受严重破坏的水工建筑物，因地质问题造成的就占一半以上。

2.1.4 环境风险因素

环境风险因素是指自然生态环境系统在自然与人为因素的影响下，发生恶化或遭受破坏以后所出现的各种寄发性风险。环境风险很大程度上是由人为因素造成的，一般要经过一个累积性过程，所造成的经济损失远远高于一般自然风险，其灾难性后果的空间广泛性和时间持续性却又是任何其他自然风险所不能比的。水利工程建设容易诱发环境风险。如，水利工程建设引起水土流失、森林破坏、在地表和地下移动土石引起地面沉降、地裂缝、地基失稳、水库诱发地震和滑坡等。

2.2 政策风险因素

政策风险指由于水力发电投资项目的所在地区采取有关政策或政策变动导致项目失败的可能性。如国家贸易政策、国家投资政策、国际直接投资政策、国有化政策、产业政策等。这些政策的变化或政策的不完全落实，都会给投资者带来巨大的损失。

2.3 社会风险因素

社会风险是指个人或集团的社会行为导致水利工程建设损失的风险。水利工程建设既然是人类发展的主要活动之一，它就必须面对所处的社会风险。随着经济发展所带来的财富增多和财产密度的增大，以及自然环境日趋恶化等因素，社会风险发生所造成的损失将不断增长。社会风险主要来自以下几个方面：

2.3.1 道德风险

道德风险[是指工程建设承包合同关系形成以后，工程建设相关利益主体从自身利益出发，利用各方面优势而采取的一些违背业主利益或违背工程建设其他成员利益的败德行为，或是没有采取业主委托方，或其他成员企业所希望的行动，而出现的不太谨慎的行为倾向。道德风险因素来自人的精神或心理状态，是人为地有意识地制造的风险。它是建立在不同人们或不同集团之间各种各样的关系运动所产生的结果之上。水利工程建设要面临参与者个人因素的不确定性。有的参与水利工程建设的人员，为了自己有所得，或者为了某种其他目的，而采取一些不道德或犯罪行为。这些风险给水利工程建设造成的损失不可低估。

2.3.2 技术风险

技术风险是指是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。

水利工程项目的技术风险包括：水利工程设计错误或变更，它们可能导致整个水利工程重建或增加水利工程投资。其中技术变更是目前水利工程建设风险增加的主要因素。施工技术风险往往比较多，发生比较频繁：如意外事故、设备运转损坏、安全措施不当、施工协调失误、物资和设备供应失误、质量事故等，几乎成了司空见惯的日常事件。

2.3.3 政治风险

政治风险是指非预料的政治事件给水利工程建设带来的损失。政治风险包括：外汇汇率的变化，造成合同无法履行而带来经济上的损失;大型水利工程移民问题的处理，如果处理不好，就可能搬不走，产生动乱和不稳定因素，既影响水利工程建设，又影响社会安定。

3 内部风险存在因素分析

水利工程内部风险主要是水利参与主体：业主方面、设计方面、监理方面、承包人方面四个利益主体之间的风险，由于不同利益主体在完☿成项目时所站的地位不同，其所产生的风险因素也各有不同。

3.1 业主方面的因素

3.1.1 组织方面

组织方ห面要符合市场经济规律科学管理工程项目的要求，减少管理混乱和不完善的风险。组织方面的风险包括：业主标段的划分要具有相对的独立性，以利于承包商的协调施工;业主的组织管理责任要明确，避免无端指挥，造成指挥混乱。

3.12 经济方面

经济方面水利工程建设的顺利要有足够的资金作保障。建设初期，需要大量的流动资金用于征地移民、材料采购、设备订购与加工、临时施工道路、临时施工办公区及其它准备工作，如果资金不足必然影响到施工任务计划完成的进度。建设过程中，业主要按期付给施工单位工程进度款。如果业主出现资金短缺的现象，将会直接影响到施工单位的施工速度。

3.1.3 设计方面的因素

水利工程的设计方面风险主要体现在设计技术水平方面，技术水平风险主要体现在技术难度、研究与开发成果的不确定性、技术成果的成熟度、技术的适用度及匹配性、技术的系统效率

3.2 监理方面的因素

监理风险管理方面的因素主要体现在：现场的管理人员动态现场监理是否到位和管理机构是否健全两个方面。

3.2.1 动态现场监理不到位

水利工程一般涉及面广，驻地现场监理需要来回跑，譬如：调压井端墙、胸墙浇筑前，验收仓面往往需要爬上几十米高的施工作业面，如果现场监理不能按照法律、法规、标准及相关规定履行监理职责，疏于管理，往往会给施工企业带来一定的偷工减料机会，给业主单位蒙受损失。

3.2.2 管理机构部门不健全

有些监理单位，只考虑经济利益，对项目配备无监理资质人员或者工资要求不高、业务能力不强人员进行工作，以求利益最大化。监理管理缺乏相应的管理层次和管理跨度，很容易造成质量、安全的风险。

3.3 承包人方面的因素

承包人风险管理方面的因素主要体现在：施工组织设计是否合理、质量问题返工、施工人员工作是否熟练以及项目分包商配合是否流畅四个方面。①施工组织与方案不当:施工组织往往牵扯人员、材料、设备三个方面的协调配合，其中任何一个环节出现问题都会造成工程无法正常的进行。水利工程施工现场同时作业工种和作业单位多，劳动力、机械设备、材料的调配不当，往往会影响工程的施工进度。施工方案是根据合同、施工图纸和其他规范要求，参考现场实际情况，对如何具体实施的全过程预先策划设计。施工方案考虑不当，轻则造成施工缺乏效率，施工成本增加和时间延长;重则出现工程质量和安全事故，造成工程停工或报废，工期时间无法追回、挽救，工程完工时间推迟。水利工程往往靠发电产生效益，工期的延误带来的损失是巨大的，因而合理的施工方案制定至关重要。②质量问题返工;工程项目三大目标紧密相连、互相影响。当工程施工质量出了问题，进行返工必然牺牲一定时间对质量问题进行修善、报废等处理，从而引起进度拖后。③施工人员不熟练。学习曲线表明：施工人员工作效率呈现一个逐渐上升，然后达到稳定的过程。承包人因仅顾及本身施工成本费用，不愿聘用训练有素有技能的操作人员，同时在上岗前又缺乏对现场操作人员进行系统正规的培训，导致现场操作人员对相应工种不熟练且迟迟不能掌握，施工计划无法落实执行，工期无法保障。④项目分包问题;项目的分包标段划分不合理，从而造成标段之间衔接出现相互交叉不便于协调管理。有些项目分包商的执行力不强，合同观念淡薄，安排工作不到位，执行任务拖拖拉拉缺乏紧迫感，缺乏必要的诚信，缺乏基本的合作精神和责任心，给工程项目顺利、合格完成带来风险。

结束语

水利工程中存在的风险多种多样，给施工过程带来了较多的不确定性，也给施工参与主体的管理和协调带来了挑战。准确识别这些风险，并对这些风险做出评估，进一步做出预防风险的措施，将风险概率降到最低，是施工各参与主体做好风险管理的基础。