美国高校科研机制探究及启示

一、美国高校科研经费来源及应用

美国高等院校科研经费主要✫来源于四个层面：联邦政府拨款、州及地方政府拨款、企业投资、社会捐助。与我国政府对科研经费的管理不同，美国联邦政府、州政府及地方政府分别☪针对不同的研究层级进行拨款。简而言之，美国联邦政府对高校的拨款主要涉及基础科研层面，而州政府拨款主要针对应用科研领域，地方政府拨款则主要与企业对接，应用于研究成果的产业化推广阶段。美国政府分层级的拨款模式符合科研项目从研发阶段到市场化阶段的发展规律，能够使高校对政府财政拨款的利用率实现最大化，给我省的科研经费的划拨提供了重要参考。

科研成果的产生主要分为基础✌研究、应用研究、科研成果商业化等几个重要阶段。而基础研究阶段的科研特点为：研发耗时长、投入经费大、市场收效慢等，因此在美国基础研究的任务主要由研究型高校承担，由于基础研究需要投入大量的人力、物力、财力，单靠高校自己的运营能力无法支撑，而较长的研发周期又不能迅速产生市场收益，企业对基础研究的投入也没有实质性动力，仅靠企业捐赠ก等公益性投入根本无法弥补高校基础研究的巨大资金缺口，而美国州政府及地方政府虽然对基础研究有所倾斜，但有限于地区的财政收入差异，绝大多数研究型大学的基础研究经费无法完全通过地方政府满足。因此，如何解决横亘在市场效益与学术价值之间的机制性矛盾成为摆在美国联邦政府与科研院所之间的主要问题。美国联邦政府敏锐察觉了这一矛盾，并通过立法有效弥补了这一矛盾。

因此，地方政府财政支持与企业投资成为美国高校应用型科研资金来源的重要渠道。科研成果的市场化阶段是科研成果转化为市场收益的最后阶段，也是科研成果转化为生产力的最重要阶段，很多发展中国家政府忽视该阶段的重要价值，导致科研成果市场转化率不高，科研成果不能有效应用于市场从而产生市场价值。美国州政府及地方政府则十分重视对该阶段科研成果的支持力度，州政府及地方政府会采取科研项目招标的模式，引用竞争机制将高校科研人员和企业有效连接起来，并给予很大力度的财政支持，从而有效盘活了高校的智力资本与企业资本。

二、美国高校科研评估机制

美国联邦政府的科研经费拨款主要通过各科研基金会划拨，联邦政府的财政拨款经过国会审批后会直接划拨到科研基金会，科研基金会通过同行评议制度从高校科研基金申报者中遴选出优秀的研究人员及研究项目给予经费支持。同行评议制度是评价高校科研水平与科研能力的重要制度安排，主要运行机制是按照一定的学术标准组成同行评议机构，该机构主要由遵循统一规范的学术理论体系的科学家组成，并对申报科研基金的科研项目及研究者的学术水平进行♀规范化的程序审核，最终确定科研经费划拨方向。该制度有利规避了非学术因素：如关系网络、政府干预等对学术公信力的影响。同行评议一般采取集体化的民主评议机制，评议结果往往由民主投票产生，这有效规避了学术评议中的个人主观因素（如学术偏好、研究倾向、情感因素等）对评议结果的影响，民主决策机制将科学研究的共同标准置于个人标准之上，从而保障了评议结果的客观性与公正性。

尽管同行评议在最大限度上保障了评议结果的客观性，但经过长期发展也逐渐凸显出一些重要问题。例如，同行评审专家与参评者可能存在私人关系，同行评审专家在学术核心领域能达成高度一致，但对学科边缘领域或交叉学科领域则存在重大分歧或学术盲点。针对上述问题，美国国家科学基金会创建了独立于同行评议之外的评估制度，建立独立专家库，而评估专家由来自美国本土50个州及海外学术精英团队组成，对同行评议的结果具有审核权及否决权，而美国国会同时授权美国审计署会将各大基金会的科研基金分配状况进行审核，并定期向国会提交审查报告。这种双轨化的评估体系及政府监管机制确保了科研经费分配的学术性及公正性，充分发挥了政府对高校科研的财政支持效力，使政府的科研经费得到了最高效的应用。 三、启示

参考文献：

[3]刘海波，李畅，陈立军.高校基础科学研究的制约因素 分析及对策[J].东北大学学报（社会学版），2006（1）：64.

[4]何晋秋，曹南燕.美国科技与教育发展[M]. 北京：人民 教育出版社，2003.