试论汉语史研究史评理论范畴

[摘要]汉语史研究理论存在着“语言评价”范畴，但学术界长期以来对此关注不够。它是评价主体对汉语史研究理论范畴历史客体的自我意识的一种认识和实践活动。建立它，是汉语史研究中的科学性价值认知的需要；现实研究中的缺欠――科学价值评价的随机性与☑矛盾性――呼唤建立汉语史研究理论史评范畴，这更符合汉语史研究理论价值认知的科学化要求。回顾汉语史研究史评理论范畴历史，我们看到史评存在着严重的缺失，除一般性问题外，还存在着“话语霸权”和“话语殖民”，以及学术群体组织和学术生活方式研究不够的问题。汉语史研究史评范畴核心还是要构建一个科学的评价理论模型和机制，包括汉语史研究史评范畴规范原则的科学制订、汉语史研究史评范畴操作规范流程、汉语史研究史评范畴合理性评估程序、汉语史研究史评范畴价值判断公正结果以及汉语史研究史评范畴评估过程监督制度等。

[关键词]汉语史研究；史评理论范畴；“话语霸权”；“话语殖民”

[中图分类号]HI―09

[文献标识码]A

真田信治等日本学者所著的《社会语言学》（2002）对“语言意识”进行了界定。所谓语言意识，包括对语言本身以及语言行为的评价、感觉，对语言使用及语言行为现状的认识，对语言使用及语言行为的期待意识，对语言使用及语言行为本身的信念意识，以及语言及语言行为的规范意识等五个方面的内容。其中，“评价”要素非常令人瞩目。

“评价”主要集中在“语言评价和语言感觉意识”问题上。真田信治等指出，“日常生活中对某一种语言形式、语言体系及语言行为，我们经常会采取某种评价性态度。这种态度也可以叫做对语言及语言行为的接受和认知时的感觉（或感受）性反应。”“对于语言的这种评价意识，其本身是语言信息内容的一部分，同时，也是人们选择语言变体、语言行为的一个重要因素。这也是社会语言学对这个问题的关心所在，特别是对方言和敬语的评价意识，是社会语言学经常讨论的焦点。”这表明在国际上，社会语言学对“语言评价”问题非常敏感，因而研究者的思考也很深刻。

汉语史研究理论是否存在着这种“语言评价”范畴？长期以来，学术界对此关注不够，学术态度自然也不够明确。我们在这里有意识地加以探讨。

一、“批评语言学”及汉语史史评活动

20世纪80年代，在英国兴起了有关语篇分析方法的学科，即通过分析语篇的语言特点和它们生成的社会历史背景来考察语言结构背后的意识形态意义，并进而揭示语言、权力和意识形态之间的复杂关系，被称为“批评性语篇分析”（critical discourse analysis），也称为“批评语言学”（critical linguistics）。

“批评语言学”认为，语篇是说话者在形式结构和意识形态意义两方面进行选择的结果；它的方法论主要是建立在以韩礼德为代表的系统功能语言学上，但也不排斥其他语言理论中的有关概念与方法。它在分析中特别强调对语篇生成、传播和接受的生活语境和社会历史背景的考察，并把注意力主要放在发现和分析语篇中那些人们习以为常而往往忽视的思想观念上，以便人们对它重新进行审视。把语言研究和社会历史背景考察结合，解释语言、权力和意识形态之间的复杂关系，确实是一种独特的“语言学批评”理论和方法。这启发我们：语言研究要和社会历史背景相结合。实际上，这里也孕育着语言研究的评价意识。我们引而申之，理解为语言学的价值意义的评判。

对语言学的价值意义的评判，应该包括语言演进史的价值意义的评判，也包括现实语言研究的价值意义的评判。前者我们称之为语言史研究的历史评价范畴，而后者我们称之为语言研究的评价范畴。

“评价”，是价值哲学中的一个理论范畴。李连科在其著作《价值哲学引论》中指出，价值是一种客观社会关系，是主体与客体的相互作用。客体与主体需求之间的关系，实际上就是社会实践的关系。价值关系本身就是实践关系，是实践关系的产物。评价是价值在意识中的反映，是对价值的主观判断、情感体验和意志保证及其综合。评价作为一种意识反映，当然有主观随意性，有真有假，有对有错，但不应将它与价值本身混同起来。评价是对主体需要的自我意识。在人们的认识和实践活动中，评价总是以目的、动力的形式，存在于认知过程中，而认知也在不断地调整、充实、确证人们的评价。李连科归纳评价的基本特征从五个方面入手：评价的主体结构、评价的主体水平层次、评价的标准系统、评价的心理机制、评价的社会形式。价值哲学这种对价值和评价概念范畴的认定，给我们研究汉语评价问题提供了理论认识基础。

汉语评价，事实上也存在着汉语史研究理论史评范畴和汉语研究理论评价范畴。我们这里关注的是汉语史研究理论史评范畴。汉语史研究理论史评范畴，按照价值哲学的规范说法，是评价主体对汉语史研究理论范畴历史客体的自我意识的一种认识和实践活动。它也是在认知过程中不断地调整、充实和得到确证的。

二、汉语史研究理论史评范畴

语言学家对语言活动中的评价概念界定，与哲学家毕竟有所不同。英国学者S・皮特・科德在《应用语言学导论》一书中的第十四章“评价、有效性和测试”中认为，“评价是作为实验的一种形式”，“就科学的用义来说，实验是假设进行检验的过程，通常用来检验有关因果关系的某种假设。”评价也是“关于我们工作成绩的源源不绝的信息或反馈。”“既然评价，必然涉及这种或那种的比较。”由此，我们引申之，汉语史研究的史评范畴是有关汉语史研究进行“实验”，进而“检验”，收到“信息或反馈”的过程形式。汉语史研究中的“假设”是否科学，应该经过一个“实验”再行作出判断。就汉语史研究的史评范畴本身来说，建立它，有深刻的历史原因：

一是汉语史研究中的科学性价值认知需要――一个完整的科学体系，不能没有科学性价值的评价体系与评价机制。前苏联学者H・A・康德拉绍夫的《语言学说史》论述了古印度到当代世界语言学发展的历史轨迹，对各主要流派产生的历史条件、哲学基础、局限性进行了非常客观的评价，已经构成了一个非常完整的语言学史评价体系。最引起我们注意的是他直接而毫不隐讳的评价内容。比如他评价青年语法学派，设专节论述“青年语法学派的学说及其实践活动的缺陷”，毫不客气地指出其“研究范围的缩小”、“研究只是语言的一些个别的孤立的形式和范畴”等，非常客观。这实际上是一种在已有评价机制环境下建设科学的评价体系的最为基本的批评，突显了评价的功能。我们在建立汉语史研究的史评范畴时应该有所借鉴。 二是现实研究中的缺欠――科学价值评价的随机性与矛盾性，呼唤着汉语史研究理论史评范畴的建立。近读清人章学诚《文史通义》，其“卷五，内篇五”讲“史德”，要求为史者心术要正：

盖为良史者，当慎辨于天人之际，尽其天而不益以人也。尽其天而不益以人，虽未能至，苟允知之，亦足以称著述者心术矣。而文史之儒，竞言才、学、识，而不知辨心术以议史德，呜呼可哉？

阴阳伏诊之惠，乘于血气而入于心知，其中默运潜移，似公而实逞于私，似天而实蔽于人，发为文辞，至于害义而违道，其人犹不自知也。故日心术不可不慎也。

其意为评价历史事实，不能出于私心，心术正才能秉公持论，是“良史”的基础，也是遵守“史德”的前提，不然就会“似公而实逞于私，似天而实蔽于人，发为文辞，至于害义而违道”，危害极大。汉语史研究与史评关系密切，作为史评者也要“心术正”，不然就会带来评价的随机性与矛盾性，这是完全可以料想得到的。但我们还不能仅仅祈求和寄希望于史评者每个人都要“心术正”，重要的是要建立科学评价的制度体系，用制度管人，约束人。由此可见，建立汉语史研究的史评范畴机制的确必要，这也是汉语史研究成败的关键要素之一。

三、汉语史研究理论史评范畴与汉语史史评历史

（一）汉语史研究理论史评范畴应该包括的内容

1 汉语史研究的史评范畴的价值：理论价值，应用价值，科学价值。

2 汉语史研究史评范畴的研究内涵：概念，定义，范畴，包括史评理论、史评类别、史评方法、史评规范、史评文献、史ท评人物、史评的学术“共同体”。

3 汉语史研究史评范畴的理论与方法：其理论有别于一般的语言学理论，包括学科理论、范畴理论、历史理论等等。

4 汉语史研究史评范畴与其他学科之间的关系：如与制度（政治、文化、教育）、学科（哲学、语言学、文学、历史学、法学）等的关系。

（二）汉语研究理论史评范畴历史

1 汉语史评历史悠久。比如，《说文解字序》对此前文字研究的批判，像“诸生竞说字解经”之“马头人为长，，人持十为斗”之类；《切韵序》对吕静《韵集》等韵书编撰“各有乖异”的看法；《马氏文通》对前人语法研究的评述等，无不渗透着史评意识。

2 100多年以来，特别是近30年来，汉语史各分£支学ข科史评著作竞相问世，初步形成一定的态势。比如对于汉语语法学史，孙玄常、林玉山、龚千炎、邵敬敏、方经民、陈昌来等人的贡献很大。汉语训诂学史（赵振铎、李建国等）、汉语词汇学史（周荐、符淮青）、中国民族语言研究史（王远新）、文字学史（姚孝遂、黄德宽等）、汉语音韵学史（张世绿、赵荫棠、周斌武、袁宾、李无未等）、汉语方言史（何梗镛、游汝杰、李如龙等）、汉语小学史（胡奇光等）等也取得了不小的成绩。此外，张世禄先生的《中国音韵学史》（1936）有许多史评范畴内容，比如读若和直音的缺点、唐时改经的陋习、过去古音学家的通病、陈氏运用切语系联法的未尽精密、黄氏对于《广韵》根本观念的错误、黄氏学说的缺点等，非常直率，批评比较激烈。黄侃先生原是张世禄的极有影响的前辈学者，但为了学术研究，张先生还是进行了“对事不对人”的批评。赵荫棠的《等韵源流》（1938）专门设了“等韵之批评和研究”一章，其中又有“旧声韵学家对于等韵之批评”和“新声韵学家对于等韵之批评”两节，开拓了等韵研究系统评价的先河。

虽然我们力图以专题的形式叙述历史，但没有忘记一个使命，就是写每一个专题都尽力把日本学者的研究论著介绍出来，即使做不到“穷尽式”，也要接近“穷尽式”，体现的是学术批评视野的“完整性”。我们每一个专题的写作，不是以人物为中心，而是以问题和论著为中心，强调问题和论著在汉语音韵学学术史上的价值。日本学者研究汉语音韵学论著浩如烟海，我们不可能一一阅览品读，所以我们努力选重要的加以论述。何久盈教授曾说，写学术史“应遵循这样的一些基本原则，坚持唯物辩证法，充分占有原始资料，秉笔直书，继承实录传统。对重要原著的介绍，力求有血有肉，不只是拿出几根骨头让读者啃啃”。我们十分赞同这个意见，也是尽力按照这个原则去做的。 日本汉语音韵学研究是世界范围内汉语音韵学研究的重要组成部分，日本学者的汉语音韵学研究的科学价值究竟如何估价？我们认为，既不能以个人喜好而对之过分拔高，也不能以非学术因素而对之过分贬低，要以科学学术评价标准为准绳，排除各种干扰，出于公心，进行一种公正的评价。

3 汉语史研究理论史评范畴的科学意识不断增强。当代学者们已经不满足于简单承继前人的汉语史研究成果，而是希望对众多汉语史成果进行清理，并对它们的科学价值给予肯定性意见。这种价值肯定意见实际上就是维护已有的学术秩序，建立公正合理的评判体系。这是汉语史研究进入到了学术自觉的一种标志，当然也是学科成熟的体现。

四、汉语史研究史评理论范畴的建立与史评缺失

汉语史研究理论史评范畴虽然已经进入到比较令人欣喜的境地，但距离科学的汉语史研究理论史评范畴还很远，还是一个让人感觉不成熟的学术领域。主要原因在于我们还没有把汉语史研究理论史评范畴作为一个专门的学术领域来对待，因此从理论上建构汉语史研究理论史评范畴的科学框架“模型”就显得尤为重要。要建立汉语史研究理论史评范畴的科学框架“模型”，首先应该认识到当前史评存在的矛盾及问题。

（一）当前汉语史研究理论史评范畴存在的一般性问题：

（二）汉语史研究理论史评范畴“话语霸权”和“话语殖民”问题。

借用辛斌《批评语言学：理论与应用》（2005）中使用的两个学术术语，当前汉语史研究史评存在着一些“话语霸权”和“话语殖民”问题，也是需要警惕的。辛斌解释说，“霸权”本来是一个政治术语，指在经济上取得决定性支配地位的社会群体把其影响和控制扩张到整个公民社会和国家，并在政治文化领域占据领导地位的过程。霸权也叫“盟主权”，其实质是建立同盟，是通过做出让步或采取意识形态手段来牟取从属阶级对其支配和控制的认可。格兰姆西认为，取得权力和控制的途径有两种：通过武力“压制”（coercion）和通过意识形态手段谋取“认可”（consent）。无论是“压制”，还是“认可”，都由话语（discourse）传播而发挥作用。如克莱斯（1985）所指出的那样，“一种话语就像帝国主义一样对社会领域进行殖民”。汉语史研究理论史评范畴中的“话语霸权”和“话语殖民”，直接阻碍了正常的汉语史研究理论史评过程的实现，无疑是汉语史研究理论史评范畴的一股浊流。从某种意义上说，这是公共语言领域对私人语言活动领域的干预，而进入了一个非正常的强化行动范畴。

（三）汉语史研究理论史评范畴体系残缺问题。

一个成熟的语言学价值评价体系，其现实研究的原则一定要有完备的理论模型范畴、发达的分析技术工具以及科学的逻辑思维模式等，而目前的汉语史研究史评范畴充其量还是一个残缺的价值评价体系。借用袁毓林对汉语语言学的批评：汉语史研究理论史评范畴还是缺乏建立学术价值评价理论模型的自觉科学意识，缺少发展有效的价值评价分析技术的能力，不熟悉能帮助我们建立价值评价理论模型和发展价值评价分析技术的逻辑工具。

（四）汉语史研究理论史评范畴中学术群体组织和学术生活方式问题。

英国学者托尼・比彻、保罗・特罗勒尔的著作《学术部落及其领地：知识探索和学科文化》（2008）在探讨“学科地狱”（学科认识论）和“部落文化”（知识的现象学）的关系时认为，特定的学术群体组织及其学术生活的方式，与他们所从事的知识活动密切相关，学科认识论与学术文化之间有一种不可分割的互动关系，由此而构建了其关于知识、学科和学术共同体的分析框架。他们的学术分析有一些应该和我们所关注的汉语史研究理论史评范畴有关。比如汉语史研究理论史评范畴学术群体组织，具有明显的全球性，即统一性和多样性。在时间上，汉语史研究知识领域随着时间而不断变化，会对学科身份及其文化特点造成影响。汉语史研究新学科群体诞生，老学科群体消失，以及处于发展中的汉语史研究学科群体偶尔发生剧变。在空间维度上，汉语史研究“不同学科之间存在着微妙复杂的相互作用”。汉语史研究“许多学术范畴都有自身的学术部落”。这些汉语史研究学术部落都有自己的学术文化，包括学术理念、评价标准、行为准则等。但汉语史研究学术的社会化，又不得不使汉语史研究学术部落的人强调群体意识和学术群体利益，这也就决定了汉语史研究学术群体组织的学术评价标准的选择。又比如，汉语史研究学术生活方式，涉及到了学术权力、学术评审、学术网络、学术创新思维、学术交流模式、学术竞争、学术风格、学术争议、学术环境、学术生涯以及学术地位等问题，都可以研究这当中涉及到的学术评价理论史评范畴问题。

五、汉语史研究史评理论范畴体系核心

我们认为，科学汉语史研究史评体系理论范畴至少应该包括：其一，对汉语史研究理论史评范畴本质与特点的基本认识；其二，汉语史研究理论史评范畴的要素及内容框架“模型”；其三，汉语史研究理论史评范畴的理论与方法，包括史评的标准、成就权重、学术进展系数、学术影响因子等；其四，建立汉语史研究理论史评范畴模型、分析技术工具、逻辑思维模式；其五，汉语史研究理论史评范畴相关问题探讨，比如史评客体的制度要素，以及史评主体的心理背景、伦理要素、运作过程、学术群体组织和学术生活方式等问题的研究。

建立汉语史研究史评理论体系范畴的核心，还是要构建一个科学的评价理论模型。江涛在《科学的价值合理性》（1998）一文中认为，一个成熟的理论模型的主体性特征所表现的结构是：其一，核心假设。即一组描述事物内部某种假象的构成要素和要素间的排列方式（结构形式），以及运行机制（运行机理）的表述；其二，中介假设。即一组描述这种假想的要素（结构）与事物表层的可观察属性之间的对立关系的表述；其三，逻辑结论。即对事物在这种假设的隐秘机制的作用下所必然遵循的运行规律的表述。有些结论可能是先前的科学实践总结出来的，有些则可能是从未被人们认识到的。

循此思路可以认为，汉语史研究理论史评体系范畴也把科学理论模型作为主体，并一定能使客观事物运动规律形式化。这种“模型”在汉语史研究理论史评范畴科学认识中也具有双重作用：其一，虽然汉语史研究理论史评范畴理论模型是在相关汉语史研究经验事实的基础上建构起来的，但成功的汉语史研究理论史评范畴理论模型反过来又能很好地用以维护这些评价经验事实；其二，汉语史研究理论史评范畴理论模型还是发现新问题和新事实的重要工具，即学者们借助模型可以审视汉语史研究理论史评所存在的局限和缺憾，进而根据这种发现，提出新的解决问题的理论与方法。

汉语史研究理论史评体系范畴理论模型结构与作用也不会超出一般性的描述范围。汉语史研究理论史评体系范畴理论模型诉诸汉语史研究评价实践，肯定渗透着评价主体的价值定势。所谓的价值定势，“是科学评价主体受所处的理论文化背景的影响，在意识和思维中形成了评价主体认为较为合理的评价标准和模式。”汉语史研究理论史评体系范畴理论模型蕴涵着一定时代所认定的合理的评价标准和模式，因此，广泛调查、研究和构建科学而合理的评价标准和模式，显得尤为必要。在这个过程中，要汲取国内外经过验证并且事实已经证明了的客观性和合理性要素，才符合科学评价理论模型构建的“求真”精神。

六、汉语史研究史评理论范畴机制

把握汉语史研究理论范畴价值评价机制的一个基本原则，就是政府行为不能代替学术机构行为，法律行为不能代替个人的学术道德行为。持有相对公平与时间检验的态度，是一种理性的学术品行。其机制应该包括：汉语史研究史评范畴规范原则的科学制订；汉语史研究史评范畴操作规范流程；汉语史研究史评范畴合理性评估程序；汉语史研究史评范畴价值判断公正结果；汉语史研究史评范畴评估过程监督制度等。

现在学术界的学术批评所关注的敏感问题很多，比如“学术假摔”和“学术失范”现象。但我们认为，这实际上应该是学术批评之外的一般性法律法规问题，与我们所认定的汉语史研究理论范畴学术批评“范畴”不是一回事。我们所关注的是学术批评以内的“范畴”内涵。其实，就汉语史研究理论价值批评以内的“范畴”内涵实际来看，深层次的矛盾和冲突还不一定很快显现出来，需要我们耐心地观察和分析，才会有一定的结果出现。然后，根据这些结果影响再作出必要的调整。