建设工程设计的法律风险防控

引言

由国家投资的建设项目往往投资额大、工程复杂，并关系到国有资金投资、社会公益和公众安全。一般而言，建筑工程设计能决定整个建设工程70%的成本，但是，建筑工程设计也具有非常大的风险，应借鉴BIM技术在建设工程设计全生命周期的协同、信息传递作用和将工作量前移的思想，建立工程设计全生命周期的绿色法律体系，以推进工程设计法律风险防控。

本文着眼于建设工程设计全生命周期，分别从设计合同签订前期、合同签订和合同履行三个阶段论述设计法律风险点，并提出各阶段建设工程设计法律风险防控措施。

2设计合同签订前期风险预控

2.1发包人主体资格风险预控

因发包人不具备主体资格，导致设计合同无效，会给设计人带来损失。为防范此风险，设计人应认真审查发包人的主体资格，一方而调研发包人的资信情况，包括到工商局打印发包人的《企业信用报告》，通过互联网检索及请咨询公司调研发包人的信用情况，以确认其合同履约能力;另一方而，检查设计合同是否加盖发包人单位公章及其法定代表人或被授权人签字。

2.2设计人主体资格风险预控

因设计不具有符合承接项目的资质，导致设计合同无效，会给发包人和合理分包的主设计带来损失。为防范此风险，发包人和合理分包的主设计应认真审查设计的资质证书，包括设计人是否具备建筑设计资质、设计资质范围和设计等级是否符合承揽项目要求，具体设计员的资格证书是否符合要求。

2.3设计合规风险预控

设计项目合法性、合规性和可操作性不足也会给设计人带来损失。为防范此风险，设计人应认真审查项目的合法性、合规性。包括调研项目立项审批情况、项目实际情况、项目用地性质、规划设计要点;审查发包方式是否合法合规 。

2.4项目设计投标风险预控

2.4.1招标信息正确性和响应风险预控

招标信息风险:因设计人获取设计招标信息不准确，导致投标文件不符合要求而失去中标机会。为防范此风险，设计投标人应通过正规渠道取得招标信息并准确解读。按照法律规定和招标投标惯例，招标人在发出设计招标公告和招标文件后，应按照招标文件的规定，安排时间召开标前会议，解答和澄清投标人提出的疑问，或者设计投标人在规定时间内将疑问以书而形式寄给招标人，招标人汇集并研究后，作出统一的书而解答和澄清，并将解释、答复和澄清的书而文件送至所有购买招标文件的投标人。如果此解释、答复和澄清与原招标文件冲突或不一致，应以此解释、答复和澄清为准。

投标文件响应风险:因设计人的投标文✿件和标价未按原招标文件编制或不响应招标文件的实质性要求和条件，导致设计失去中标机会。为防范此风险，设计投标人应仔细研究招标文件，准确把握其中实质性要求和条件，认真制作投标文件，审查标书是否完整，主要内容是否符合要求。

2.4.2设计投标合作风险预控

联合体投标人资格风险:因联合体中的任何一方不具有承担招标项目的相应行为能力和资格条件，导致标书被宣布无效或合同被确认无效。为防范此风险，设计投标人在组成联合体前，应认真审查和筛选合作伙伴，着重审查合作方承担招标项目的相应行为能力。国家有相关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，其设计资质等级按照就低不就高的原则确定。

共同投标协议签订风险:因联合体未按照规定的时间签订并报送共同投标协议，或共同投标协议约定的权利、义务不明确导致联合体的投标被宣布废标或者无效，联合体成员间就共同投标事务发生争议和纠纷。为防范此风险，联合体各方应签订详细具体的共同投标协议，协议应遵循相关法律规定，应明确约定共同投标的职责分工和有关权利、义务、责任，也可约定某一联合体成员具体负责共同投标合伙事务的执行。联合体应将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。

中标后联合体各方与招标人签署合同风险:因联合体不具有独立的法律人格，以联合体名义与招标人签订的设计合同无效，设计人不能依法承接项目。为防范此风险，联合体中标的，必须由联合体各方共同与招标人签署合同，合同的履行应由联合体各方对招标人承担连带责任。各方若对招标人承担责任后，有权在联合体内部就超过自己份额部分的责任，按照共同投标协议的约定向其他联合体成员追偿。

2.4.3设计投标人中途退出竞标的法律风险预控

设计投标人在投标文件的有效期限内撤销投标，导致缴纳的投标保证金被没收;若因此给招标人造成的信赖利益损失大于投标保证金，招标人还有权要求投标人赔偿。因投标在法律上是一种要约，在投标截止时间之后，投标作为要约已经生效，在投标有效期内，该要约对投标人具有法律约束力。为防范此风险，投标人如决定撤回投标，必须在投标截止时间之前进行，即必须在要约生效之前。

3设计合同签订风险预控

3.1工程设计范围与内容约定不明确的风险预控

因工程设计范围与内容约定不明确、不具体，导致合同履行过程中产生争议，给设计人带来损失。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:1)项目名称、建设规模、用地性质、建筑功能等。2)工程设计范围与内容:民用建设工程设计范围包括建筑红线内的建筑、结构、给排水、暖通空调、电气、总图专业的设计，而涉及的玻璃幕墙、精装修、智能化、声学、舞台机械、舞台灯光、煤气、泛光立而照明、景观等专项设计，娱乐工艺、厨房工艺设计等特殊工艺设计，均需双方另议。3)设计阶段:方案设计、初步设计、施工图设计等阶段。4)发包人将同一项目委托多个设计人的，应明确各设计人的设计范围与内容之间的界限划分和接口。设计合同范本最好采用住建部制定的《建筑工程设计合同》。

3.2设计依据和提供依据责任约定不明确的风险预控

因设计依据不全而、不准确，或提供依据的责任不明确，给合同双方造成利益损害并带来民事、行政法律责任。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:l)设计依据的名称、版本、内容要求、份数。2)提供设计依据的责任人及相应责任。发包人应提供项目有关批文、设计基础资料并保证其合法性、完整性、正确性及有效性，如发包人要求设计人提供上述设计依据，则应明确约定相应费用。设计应提供工程适用的工程建设标准、规范;如果工程要求采用国外标准、规范，则应由发包人负责提供资料原文和中文译本。此外，设计人应避免发包人将提供设计依据的责任或提供不准确、不完善的设计依据的责任与风险转移给设计。3)发包人提供设计依据的时限。对于部分不能及时提供的资料，应书而明确设计依据的条件如发生变化的责任及费用的承担，同时根据各地对非法设计的认定条件，明确部分资料发包人最迟提供时间，否则有可能而临非法设计处罚。

3.3设计周期约定不明确或不合理的风险预控

因设计周期约定不明确或不合理，导致合同履行过程中产生争议。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:1)设计周期应为相对周期，在发包人所提供的设计资料及批文等能满足设计人进行各阶段设计的前提下，开始计算各阶段的设计周期，且不包括设计人提交阶段性设计成果后，发包人审核与反馈意见的时间以及相关部门的审批时间以及法定假期，避免约定提交设计成果的固定日期。2)约定合理的设计周期，并明确如发包人要求提前提交设计成果，需另行支付额外费用。

3.4工程设计质量要求约定不明确的风险预控

因工程设计质量要求约定不明确，导致合同履行过程中产生设计质量问题。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:设计文件质量应符合国家相关法유律、法规、规章的规定;符合质量、安全、节能、环保等工程建设强制性标准;符合设计任务书或合同中明确约定的所需功能和使用要求。工程设计服务质量要求应符合本专业服务标准规定和工程设计的标准和准则的规定。设计合同签订时，应避免约定设计人服务应达到最高标准要求或工程设计应获得某设计奖项。

3.5工程设计成果与交付约定不明确的风险预控

因工程设计成果与交付约定不明确，导致设计人承担违约责任。为防范此风险，合同签订时，应明确约定以下内容:设计成果的具体内容、深度、设计成果形式、提交时间、地点、接收人。成果交付时应办理书而交接手续。

3.6工程设计现场服务约定不明确的风险预控

因工程设计现场服务约定不明确，导致工程质量问题或设计利益受损。为防范此风险，设计合同签订时，应明确设计人现场服务的内容，现场服务设计员的资格、数量、服务时间与方式、费用 等。

3.7工程设计费数额与支付方式约定不明确的风险预控

因工程设计费相关内容约定不明确，直接导致设计人经济利益受损。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:1)工程设计费是固定价或可调价。如果是固定价，应明确是固定总价，还是固定单价;如果是可调价，应明确调整标准、方式、程序等。设计费未包干的应约定为估算设计费。设计费包含设计人员赴现场的旅差费标准、额度，超出约定标准、额度部分由发包人另行支付，不含长期驻现场的设计工地代表服务费。2)工程设计价款的支付进度、支付方式、各次付费百分比及时间节点，支付条件应合理。如第一笔支付款项约定为定金，定金的支付比例不得超过合同总价款的20 %，并明确合同履行后，定金才能抵作设计费;若发包人中途擅自终止合同，设计人除不退还定金外，发包人还应据实结算此外，各阶段设计费支付应约定为可控日期，避免约定审批通过后等支付条件;尾款原则上不超过合同总价款的巧%，且尽可能分解支付，最后一笔设计费应在竣工验收阶段收取，避免拖延到工程质量保修期结束。

3.8设计变更与索赔约定不明确的风险预控

因工程设计变更与索赔的标准、方法与程序约定不明确导致纠纷。为防范此风险，设计合同签订时应明确۵约定以下内容:1)发包人进行工程设计变更，应以书而形式通知设计。2)工程设计变更的依据和条件。3)设计变更产生的修改费用，通过洽商能解决的设计小修改，不再另行收费，但若发包人要求建筑功能性修改或同一处修改两次及以上，则经双方协商，设计人另行收取修改设计费。4)设计变更索赔标准、方法与程序。

3.9设计分包未约定或约定不明确的风险预控

因工程设计分包约定不明确，导致设计人非法分包而产生纠纷。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:1)设计人不得将项目全部设计工作分包;2)设计人不得将建设工程主体部分的设计工作分包;3)设计进行工程设计分包须经发包人书而同意;4)工程设计的分包单位应具备相应资质、类似业绩;5)设计人应对分包设计成果的质量和进度负责，并由设计人向发包人提交分包设计成果;6)分包单位不得将其承包的设计业务再分包;7)设计人应就分包设计工作与分包单位向发包人承担连带责任;8)分包设计费的支付应当与发包人支付的相应工程设计费相协调;9)发包人要求指定分包单位的，应符合上述约定要求。

ฑ 4设计合同履行风险预控

4.1设计依据欠缺风险预控

因设计依据提供不及时、不完整、不准确，导致设计周期拖后而产生纠纷。为防范此风险，发包人应严格按照设计合同约定的文件名称、份数、内容要求和提交时间提供设计依据。设计人向发包人收取重要设计依据，包括:设计任务书、地形图、建筑红线图钉桩图及电子文件、当地部门控制性规划要求、项目所在地市政条件、发包人确认并已经当地政府部门批准的文件、场地工程勘察报告以及能源供应、交通运输、使用要求等资料，发包人及当地政府部门对方案设计和初步设计的审查意见等，移交资料时双方应办理签字或盖章手续。

4.2工程设计进度风险预控

因设计迟延交付设计文件，导致设计人违约而产生纠纷。为防范此风险，设计人应保证人力、物力，严格按照设计合同约定时间、内容、质量，提交设计文件;在进行联合体设计或设计分包时，应采取针对性措施防范设计进度风险。

4.3设计程序性文件欠缺风险预控

因设计过程重要文件欠缺导致设计程序不合规，引起合同双方纠纷，设计人无法主张合法权利。为防范此风险，设计应收集好签字文件，包括:项目立项报告和审批文件、设计任务书、方案图签收单、方案专家评审会意见、当地规划局的规划意见书、发包人签字的《方案设计确认单》、扩初图签收单、扩初专家咨询意见书、发包人签字的《初步设计确认单》、规划条件通知书、施工图签收单、桩基招标图和桩基施工图签收单、审图机构的施工图审查合格文件、建委备案书，签订补充设计合同以明确补充的权利和义务，来往函件、会议纪要等。过程文件须签发、签收、存档。

4.4质量风险预控

4.4.1设计法定责任风险预控

因设计未尽法定责任导致设计质量问题，设计方承担民事、刑事责任，并受到处罚。为防范此风险，设计人应依据勘察文件和其他基础性技术文件，严格按照有关法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准、建筑工程勘察、设计技术规范以及♂合同的约定进行设计。要健全质量保证体系，加强全生命周期的设计质量控制，建立完善的设计文件绘制、校对和审核制度;明确各专业责任人，并建立设计保险制度。

4.4.2施工图交底不清风险预控

因设计单位对施工图交底不清，导致设计质量问题。为防范此风险，设计人应将设计意图、特殊工艺要求，以及建筑、结构、设备等各专业在施工中的难点、疑点和容易产生的问题向施工单位作详细技术说明，并负责解释施工单位对设计文件的疑问。

4.4.3建设工程质量事故分析风险预控

因设计单位未参加建设工程质量事故分析，造成事故危害和损失扩大。为防范此风险，设计人应参加建设工程质量事故分析，并对因设计造成的质量事故，提出相应的技术处理方案。