企业专利预警机制实践对苏州的启示

[提要] 近年来，苏州高新技术企业规模不断扩大，为推动苏州产业转型升级、加快创新型城市建设发挥了积极的作用，但是目前苏州高新技术企业遇到的知识产权问题日益凸显，构建完善的专利预警机制是摆在政府和企业面前的迫切任务。本文总结苏州专利预警工作现状，借鉴中星微、海尔和三一重工等三家企业专利预警机制构建实践，总结对苏州构建专利预警机制的相关启示。

关键词：苏州;实践借鉴;专利预警机制

一、苏州市专利预警工作现状

苏州市正在大力推进产业结构调整，以战略新兴产业为代表的高新技术产业将成为苏州市经济发展的重要推动力。产业结构调整和战略性新兴产业都需要科技创新，实现产业链中关键技术的突破和知识产权的拥有。没有知识产权的引领和支撑，就不可能实现产业的转型升级。但是目前，由知识产权侵权等导致的产业经济安全也使苏州经济发展面临着严峻挑战。构建专利预警机制，实现专利保护工作的前置化，对可能发生的重大专利争端和可能产生的风险或危害程度进行预测，并根据风险的不同程度向有关政府部门、行业组织、企业决策层发出警示预报，以维护产业经济安全，保护企业合法权益。构建专利预警机制是保障产业安全、增强企业自主创新能力、提升产业竞争力的重要手段。

苏州市专利预警政策制定较早。2004年11月制定了《苏州市专利促进条例》等相关政策。条例经2010年10月修订，于2011年1月实施。在该条例的第四章的第二十六条规定，专利行政管理部门应当组织开展专利预警分析，指导相关行业和企业、事业单位采取有效措施应对专利纠纷，防范专利侵权风险。

专利预警工作层次高。以苏州高新区为例，2007年6月被确定为国家知识产权试点园区，在国家知识产权局发布的《国家知识产权试点园区苏州高新区工作方案》中要求，苏州高新区试点的重点任务之一就是要完善知识产权工作体系、建立健全知识产权服务体系，加强企业知识产权工作，将知识产权法律保护与企业法律风险防范体系建设结合起来，推动企业有效运用知识产权法律手段，增强处理知识产权纠纷的应对能力。建立知识产权网络预警机制，帮助企业规避知识产权风险。2010年7月，试点园区建设通过国家的验收，并被确定为国家知识产权示范创建园区建设项目。

目前，苏州市专利预警工作取得了阶段性的成效。苏州知识产权局网站为高新技术企业提供了苏州市知识产权预警分析、苏州市知识产权预警分析等板块，发布了专利预警相关的文献和资料，供高新技术企业进行在线阅读参考。中国知识产权维权援助中心、苏州市保护知识产权举报投诉服务中心开通的在线解答板块，为高新技术企业提供在线咨询与解答，及时帮助企业解决专利工作中遇到的各类问题。在案例选登板块中，为高新技术企业提供了相关的专利侵权等方面的案例，供企业借鉴。相关市区还建立了专利预警系统，对股改企业和高新技术企业进行专利信息管控和预警，以帮助高新技术企业更好地开展专利的申报、管理、转化等工作。

二、相关企业专利预警机制构建实践

北京中星微电子有限公司专利预警机制构建措施。北京中星微电子有限公司对重要ธ的技术建立有效的专利预警机制，取得了良好的效果。公司采取的措施主要有：

1、组建专业的☪工作团队。公司挑选了研发部门的一些技术工程师、知识产权部的管理人员，以及市场部门和销售部门的部分人员，一起组成了企业内部的预警团队。

2、实施专业的检索分析。专利技术人员根据相关技术的特点制定初步的检索表达式，进行专利数据的采集，并对专利数据进行分析。除了通过对专利数据的著录项目信☒息进行定量分析外，还进行专利全文阅读，并对所采集到的专利数据添加各种技术标识进行深加工，以进一步提高专利分析准确度和专利预警的可靠性。

3、制定科学的预警条件。公司从专利检索和分析的过程中，总结出一些判断条件，分配一定的积分值，同时再对不同程度符合该判断条件的专利给予不同的系数，所分配的积分值与系数的乘积即为该判断条件的预警得分;通过多个判断条件来综合出一个通用的预警公式，再根据这个预警公式对目前或未来出现的相关专利进行预警等级的计算，计算结果得分属于预警范围的即可发出预警信息，不属于预警范围的专利，我们不视为有威胁的专利。

4、形成完善的预警流程。预警团队对相关技术进行专利分析，制定预警规则。工程部门的预警人员会定期按照检索表达式对专利数据库内的专利信息进行检索，然后通过预警公式发现对企业有影响的专利，并发出预警信息给知识产权管理部门，知识产权管理部门与工程部门一起对预警信息和目标专利进行分析，得出是否预警的结论，及时反映给公司的决策层，并提出合理的建议。

海尔集团专利预警机制构建措施。海尔集团一直致力于企业知识产权和标准化平台的建设，探索、创建一套完善的可操作的专利与标准预警机制。

1、健全内、外部机制平台。海尔的专利预警机制平台，不仅仅是企业知识产权、研发、市场等部门组成的组织网络、信息网络、对内支撑网络和对外支撑网络，还包括政府、行业协会、中介服务机构等组成的外部服务平台。

2、完善专利检索数据库。海尔集团的专利数据库得到了高效的运用，建立和使用中外专利数据库系统，并按产品门类、技术领域建立了有针对性的专利文献库，跟踪世界上最先进的科技成果，为创新项目提供方向，提高了专利开发效率和水平。

3、建立专家分析论证体系。建立专家分析论证体系，对某些可能有侵权隐患的重要专利进行深入研究，绘制专利地图，组织有关专家、法律顾问、经济专家等共同参与分析和决策，找到相应对策，实施危机处理，将可能对企业或行业产生的影响和损失降到最低。

4、构建完善的专利保护网。通过规模化专利申请与策略的专利布局，形成完善的专利保护网。对每项核心技术创新申请基础专利，对关联外围技术申请专利保护，避免他人专利阻碍业务开展。通过对产品或技术实施多项专利申请保护，降低专利侵权风险。

三一重工股份有限公司专利预警机制构建措施。三一重工股份有限公司是一家民营股份制上市企业，目前已经发展为中国最大、全球第五的工程机械制造商，也是全球最大的混凝土机械制造商。该公司在专利预警机制构建上主要采取了两项举措：

1、建立知识产权信息平台。公司建立了知识产权信息平台――科技资讯港，其主要包括中外专利数据库与专利分析知识库、中国期刊数据库、中外标准数据库及专利战略、技术创新与知识产权、公司知识产权制度、知识产权法律法规及行业信息等模块。企业针对公司不同的产品或技术领域，建立专利分析数据集，建立专属特定技术领域的自有专利分析知识库。此外，还∞充分利用公共资源和商业性数据库进行专利信息分析。

2、完善预警信息分析系统。公司针对不同分析目标进行专利预警信息分析，并将专利信息分析分为三个阶段：检索期、分析期及应用期;检索期根据具体的分析目标组建分析队伍，拟定专利检索策略并进行检索;分析期由专利工程师初步定量分析并做出专利图，分析出宏观趋势;然后由研发工程师筛选出侵权嫌疑或有参考价值的专利;应用期主要对分析报告进行评估、制定相应的专利战略以及专利战略的实施等。

三、企业专利预警机制构建实践对苏州的启示

通过以上三家高新技术企业专利预警工作的调研分析，可以得出，在专利预警机制构建的过程中，存在一些共性的经验做法，这些经验做法对于苏州高新技术企业开展专利预警工作具有良好的借鉴意义。

专业的平台建设是基础。拥有完备的专利预警平台对于高新技术企业专利预警工作而言是最基础，也是最关键的一步，高新技术企业可以运用平台及相关的专利数据库进行专利信息的全方位检索，并通过自动汇集、数据分析功能对检索的专利信息进行多角度的综合分析，从而为专利信息的论证及预案的制定提供可靠的依据。对苏州而言，目前已经建设了相关的预警平台，但是平台的利用效率偏低，今后要优化平台的功能，提高平台利用率。

高端的专业人才是保障。在北京、山东等地，⌘高校普遍设立了多个知识产权学院、研究中心等机构，用于知识产权专业人才的培养和相关的研究，基本满足了高新技术企业对知识产权专业人才的需求，保障了高新技术企业专利技术的研发、专利信息的专业检索。同时，利用人才优势组建专家团队，对专利信息进行分析和论证，为高新技术企业专利预警机制的构建提供了良好的保障。目前，苏州市高校并没有设立知识产权学院等人才培养及研究机构，高新技术企业需要的专业人才基本靠外部引进，这就在一定程度上制约了高企专利预警工作的推进。

良性的协作机制是手段。组织之间协调、高效的合作机制能够降低各分组织的运行成本，提高运行效率。通过对调研的高新技术企业专利工作的对比发现，高新技术企业在构建专利预警机制推进自身知识产权工作过程中，都是通过与政府部门、行业协会以及相关企业之间的相互协作，实现自身的专利预警工作成本的降低和工作效率的提升。例如，海尔集团和各级政府部门、行业协会建立起良好的信息沟通和交流机制，有数百家国际和国内顶尖的律师事务所、咨询公司、知识产权代理机构为海尔提供专业的咨询和服务。苏州高新技术企业可以在专利预警工作中加以借鉴，通过相互协作，不断优化专利预警工作流程，提升专利危机的应急处置能力。

正面的处置侵权是准则。在遇到专利侵权时，都能够进行积极正面的回应，以维护自身权利，尊重他人的成果，这也是高新技术企业专利预警工作中应有的处置方式。对于企业规模偏小，没有能力对重大的专利侵权进行有效处置时，可以借助政府、行业协会的力量进行应对，而不应消极应对。

全面的分析论证是关键。在专利预警工作流程中，对检索到的专利信息进行全面深入的分析和论证是后期制定专利预警对策的关键。因此，通过运用相关数据库对专利进行检索后，由专业人员采用相关分析工具，对专利信息进行多角度的分析，并将分析结果交由专家组进行论证，在此基础上形成专利预警对策，确保了对策的针对性和可操作性。

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