湖南省提高自主创新能力与优势产业发展研究

[摘 要]自主创新是 发展 优势产业的重要途径，二者又互为条件、相互促进。本文通过对湖南省优势产业自主创新能力的SWOT 分析 ，提出产业集群化、实施大 企业 、推进信息化等对策，从而进一步推动优势产业发展。

[关键词]自主创新 优势产业

随着我国“中部崛起”战略的深入落实，湖南抓住有利时机，在近几年加快了新型 工业 化进ฝ程.通过产业结构调整优化，健全自主创新体系，推进集群化，加大政府扶持力度等措施，涌现并发展壮大一批规模较大、结构合理、 科技 含量较高的优势产业。通过深入调查发现，湖南省近些年在提高自主创新和发展优势产业的过程中还存在自主创新能力不足、企业创♫新活力不足等 问题 ，本文通过分析提出解决问题的对策。

一、国内外 研究 现状

王元把自主创新能力的提高看作是一个 经济 过程，认为它不单纯是技术创新能力的提高，而是一个经济过程和市场实现的过程。毛蕴诗等认为自主创新就是先引进、消化吸收、模仿到自主创新，是一个积累和 学习 的过程，在模仿和积累的过程中形成自己的自主创新能力。宋河发认为自主创新能力是指创新主体通过主动努力获得主导性创新产权，并获得主要创新收益而进行的能形成长期竞争优势的创新活动的能力。郭咸纲认为作为创新主体企业的创新能力是一个体系推进过程，包括理念创新、战略创新、组织创新、制度创新、管理创新、技术创新、市场创新。

尹洪斌指出自主创新具有目的性、变革性、新颖性、超前性、自主性。候先荣提出自主创新有以下四个特征:高风险性、高回报率、创造性、综合性。王一鸣认为 影响 企业自主创新能力包括产业发展阶段、市场环境、技术链和创新链、国家创新体系、知识产权保护等外部因素；盈利水平和投入能力，创新收益，创新人才，企业家精神等内部因素。

江小涓认为，在全球化背景下的 中国 产业技术发展的战略与产业结构升级，可以充分利用经济全球化的机遇，利用全球知识储备，通过跨国公司的对外直接投资引进外国的先进技术推动产业结构调整，在引进过程中我们还要认真修炼自身内功，作好消化、吸收，并创出自己的特色。

熊彼特在《经济发展 理论 》中首次提出“创新”不仅仅是 科学 技术的发明创造，更重要的是指把已发明的科学技术转化为一种新的生产能力，他极力强调生产技术的革新和生产 方法 的变革，而忽视了 社会 制度因素和具体 历史 环境。

罗纳德.科斯和诺思等人指出制度变迁是影响创新效率和效果的重要因素。诺思明确指出“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在”。费里曼、纳尔逊和迈科尔、波特等对此理论作了深入的研究。费里曼1987年在研究“日本模式”成功经验时发现，要想推动国家创新能力的提高仅靠企业是不够的，需要以国家层面上寻求资源的最优配置，以及推动技术创新的制度与政策。其后美国经济学家纳尔逊将国家创新系统定义为：“其相互作用决定着一国企业的创新实绩的一整套制度”。迈科尔则通过分析影响国家创新系统绩效的四个重要因素，指出国家创新能力是一个国家在长时间内产生创新性技术并使之商业化的能力。

波特认为国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。产业在地理上的集中主要是竞争的结果，提出了提升国家竞争优势的 “钻石模型”。这一理论最早出现在国际贸易理论里，是由李嘉图（D. Ricardo）对斯密（A. Smith）的绝对优势理论作出的重要扩充。进入20世纪，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林的研究表明，各国之间生产要素相对稀缺性的差异是产生比较成本差异的必要条件，因而也是国际贸易的必要条件。在后来的研究中，这一理论常常被称为HO理论。这一理论在研究区域¢产业优势上，也同样有很大指导意义。

二、湖南省优势产业自主创新现状SWOT分析

（一）优势产业分析 通过横向比较，我们基本可以比较清晰判断出湖南省目前的优势产业。其中，烟草是湖南最具发展潜质的产业，2007年工业企业实现销售收入179.75亿元、利税119.52亿元；由湘钢、涟钢、衡钢这3家企业组建的华菱钢铁集团2003年产钢518万吨，销售收入156亿元，利润9.2亿元，综合竞争实力列全国钢铁行业10强；机电制造每年创造产值达1000亿元，约占全省国民生产总值的30％。2003年，全省机电产品出口额4.3亿美元，其中高科技产品占50％，出口额过千万美元的企业有10家；高新技术产业以湘 计算 机、LG曙光、中芯数字、湘邮科技、创智软件为主的一批“科技新秀”，支起湖南高新技术产业的脊梁。今年上半年，湖南省已完成高新技术产品产值524.45亿元，同比增长32.66％。预计全年有望突破产值1200亿元。生物医药中，千金药业、九芝堂、正清制药、紫光古汉等无疑是湖南在该产业的佼佼者。其中，中成药14大类制剂生产能力、工业总产值分别居全国第15位和第13位，化学药品销售额居全国第8位。

（二）优势产业自主创新的优势分析

优势产业的自主创新能力归根到底是其中的企业的自主创新能力。湖南企业在自主创新方面成就显著：2006年，远大、湘潭电机被认定为国家级企业技术中心，中联重科和平安电气被纳入国家首批创新型企业试点，省生产力促进中心被认定为国家级示范中心，长沙国家生物医药产业基地迈入国家级生物产业基地行列，湘潭德国工业园被国家科技部批准为国家火炬计划机电一体化特色产业基地。全省高新技术产业增加值597.49亿元，增长26.3％。

1．人才优势 2．投入不断加大

3．科研能力不断提高

“十五”期间，我省专利申请量为31663件，获授权14863件，居全国中上水平。“十五”期间共取得各类科技成果4780项，其中89项获得国家级科技奖励，获奖成果居全国前列，科技人才的数量和质量、拥有自主知识产权的高新技术产品比重居全国前10位，万人技术成果交易额位居全国第11位。

4．创新体系不断优化

（三）优势产业自主创新的劣势 分析

1．企业自办科技机构不健全 2．科研条件不足 3．企业观念落后，缺乏自主创新精神

部分企业缺乏可持续 发展 的长远眼光和科技先导的 现代 意识，仍然停留在粗放型的落后增长模式的认识阶段，忽略促进效益增长的真正原动力自主创新。调查显示，19.91%的企业认为，投入回报的不确定性 影响 了企业开展技术开发；16.48%的企业认为，没有技术项目来源是影响企业开展技术开发活动的原因；10.53%的企业认为，不搞开发也能够维持现有市场份额。没有承担风险的能力、缺乏研发信息，缺乏危机感和超前意识，影响和制约了企业科研活动的开展。

4．产权制度存在不合理

（1）产权边界不明晰，创新主体的企业缺乏创新的活力、压力和动力。由于 历史 原因，高新技术企业的初始投资来源相当复杂，当企业发展到一定程度和规模后，产权边界模糊便产生了许多矛盾，从而严重影响了企业的技术创新和长远发展。

（2）产权封闭化、单一化。在国有高科技企业中，政府往往是惟一的投资主体，这种封闭式单一化的产权结构体系，不仅使 社会 资源无法达到合理配置，而且严重制约了高科技企业的技术创新和发展壮大。

5．创新的合力和运行机制没有真正形成

（1）行政管理上的条块分割使 教育 、科技、 经济 脱节的问题无法从根本上彻底解决。

（2）官、产、学、研之间缺乏密切合作，没有形成合力。

（四）优势产业自主创新能力的机会分析

1．经济全球化形势下，资金、市场、技术引进带来的机会 2．中部崛起战略政策、区域合作带来的机会

2004年3月， 温家宝在《政府工作报告》中正式提出中部崛起战略， 要求国家从政策、资金、重大建设布局等方面给予中部六省支持。比照振兴东北老工业基地及西部大开发政策， 中部六省获得同等优惠， 包括在增值税转型、农业税减免方面给予积极支持， 从而进一步推动了优势企业联合、重组， 为产业整合、农业发展提供了良好机遇。中部六省的 旅游 合作、城市规划合作、人才合作， 有利于共同打造中部区域旅游品牌，促进区域统筹协调发展，实现区域内人才信息资源共享以及区域内人才自由流动。这些都为湖南省自主创新创造了有力条件和新的发展空间。

3．长株潭城市群一体化建设带来的机会

长株潭位于我国南方腹地的核心位置，南有开放程度很高的珠江三角洲，北有产业基础较好的长江产业带，国家西部大开发战略在很大程度上加强了长株潭承东启西的中介区位。长株潭可同时接受长江产业带与华南经济圈的双重辐射，成为介于两大经济区域边际地带的新兴增长极。

长株潭区域集中了湖南绝大多数高ด校和科研、 金融 机构，产学研条件优越，同时不久前国家又批复长株潭地区为综合性国家高技术产业基地，重点发展信息、生物、航空航天、新材料和新能源五大领域。 目前 ，落户长株潭地区的省级高新技术特色基地超过全省半数，在湖南省15个高新技术特色产业基地中占八席。科技部和湖南省政府建立了部省合作机制，使湖南省成为全国第一批建立部省会商机制和被确定每年进行会商的省市之一。科研力量集成度高的长株潭两型社会实验区应利用这种科技优势，打造成以科技创新和成果转化为特色的国内首个科技城。这一区域的资金、技术、人才条件优越，城市的一体化建设又使得信息、技术的交流变得更加频繁、密切。这些为湖南自主创新能力的提高提供了平台和发展契机。

4．“泛珠三角”区域合作带来的机会

湖南位于“泛珠三角”区域的中部， 区位优势明显，与周边省份经济联系密切。港澳地区作为国际性的金融、贸易和物流信息中心， 具有较强的经济集聚、辐射能力。广东作为改革开放的前沿阵地， 市场经济发育的程度较好， 在资本、技术方面具有一定的优势。粤港澳等沿海地区的发展需要将一些优势产业向资源丰富、成本低廉的湖南转移。“泛珠三角”区域经济合作有利于湖南的产业结构的优化升级、缓解劳动力就业压力和充分发挥资源优势。2005年， 湖南来自于“泛珠三角”地区的实际投资达380.3亿元， 比上年增长34.3% ， 占据全省引进内资总额的一半以上。产业的转移同时带来技术的转移，我们应该在吸取这些技术、管理经验的基础上，加强再创新，促进自主创新能力的提高。

（五）优势产业自主创新能力的威胁分析

1．高新技术产业人才缺乏并流失 2． 企业 自主知识产权保护和管理意识及能力不足

知识产权是促进技术创新，加速高 科技 成果产业化，提高企业竞争力的一项重要 法律 制度。但从 中国 企业实践看，与科技有关的知识产权保护和管理方面还存在诸多 问题 ，相当一部分企业对知识产权缺乏足够重视。国家统计局的调查资料显示，我国90％以上的中小企业从来没有申请过专利，70％－80％的大型企业同样没有专利申请。

湖南作为一个欠发达地区在知识产权保护方面还有许多工作要加强。如全 社会 的知识产权意识还比较薄弱，有的地区和部门对保护知识产权的重要性缺乏足够认识，大部分企业没有专门管理知识产权的机构。因此，全省应当建立一种机制，在进行科研开发、产业化、市场开拓立项之前，进行知识产权调查，到市场上寻找知识产权受到保护的创新成果。

3．跨国并购的技术流入抑制了企业的自主创新

发展 中国家的产业技术进步除了依靠资本、技术等基本要素的积累和成长外，更重要的是靠本地企业家要素的积累和成长。企业家要素是当地产业技术创新和进步的源泉，也是调动当地各种资源、提高产业技术创新能力的关键要素。如前所述，在跨国条件下，随着外部技术的流入，由于技术上的优势，跨国公司在该产业一般会取得一定的市场控制权，这使得东道国当地其他企业无法与之抗衡而陷入困境甚至倒闭破产，从而阻碍本地企业家要素的积累和成长，抑制东道国其他企业的自主创新。更为严重的是，如果跨国公司凭借技术上的优势开发出新的产品，刺激发展中东道国的超前消费需求，使当地生产传统产品的企业过早地失去市场支持而陷入困境，这种压抑现象今后将更为严重。

三、湖南省提高自主创新能力促进优势产业发展的对策

（一）大力发展产业集群

1．产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力，并使之成为创新中心。近距离的观察模仿，使新知识、新技术、新产品和新的管理方式得到迅速扩散，增强了企业快速反应的能力和灵活性。集群有利于判定创新需求，降低参与者在获取信息上的花费，更能灵活地将创新机会转化为运营和战略优势，从而导致未来生产率的增长。

2．产业集群能够提高该区域成员企业或产业的生产率，具体表现为：集群增强了对专业化投入品的需求和供给；空间的临近性、供给技术联系和人际关系使市场、技术和其他专业化知识在集群更好地传播和积累；集群可以促进产品互补；同时集群会给面临相同大环境的竞争者带来强大的激励效应。

3．在区域范围内，以产业集群政策替代产业政策，以促进区域和产业竞争力的提高。这是因为产业政策在为重点发展产业提供更好的空间的同时，对市场的高度保护和资源配置上的倾斜可能有害于竞争。要充分认识产业集群的重要性，认真 学习 各国发展产业集群和实行集群政策的经验。除了必要的战略产业之外，在政策中减少对某些产业部门的偏爱，使各地政府和企业充分了解到，产业集群在一切部门都可以发展，关键是以集群方式，发展具有创新性的具有竞争优势的特色产业。在政策中增加对中小企业的倾向，大力提倡发展中小企业集群，以防止大企业垄断市场对消费者带来的不利 影响 。在新一轮利用外资热潮中，注重完善产业配套环境，不仅是延伸产业链，而且要通过相关的联谊活动和相关科教机构、中介服务机构等，构筑产业集群。对于那些还没有形成地方优势产业的后进区域，重要的是培育本地的企业家和有利于创业和创新的文化氛围

（二）积极实施大企业战略，努力提升产业竞争力 湖南省实施大企业战略，要坚持市场引导和政府指导相结合的原则，促进企业纵向联合和横向联合，做大做强主导产业和优势产业。产业整合的重点是：钢铁产业、❤工程机械产业、汽车产业、电工电气制造产业、 电子 信息及其他高新技术产业。省级政府在组织以上具有产业前景的共性技术 研究 项目时，要以企业为主体，由企业来牵头申报、立项和组织，使企业的需求成为省级重大项目的决策依据，同时也使省级项目更好地面向产业发展和市场需求。在有条件的企业，建立省级工程技术中心和产业化基地，吸引和引导科技人才向企业流动，使技术研发面向产业发展的实际需求。

（三）大力推进信息化带动工业化

湖南省应坚持以企业为主体，加快推进信息技术与管理技术、制造技术的融合，推进信息技术与研发、生产、营销、管理四大环节的嫁接，实现产品创新、技术创新、营销创新和管理创新。积极 应用 数字化设计、数控加工、 现代 管理和 网络 等信息技术，发展壮大湖南优势产业。比如机械、冶金、石化、能源、 交通 运输、建材和造纸等行业，广泛应用生产过程控制系统，节能降耗、保护环境；机械、轻工、纺织等行业应用信息技术提高工艺装备水平和技术水平，改善产业结构。近几年，信息技术的使用使湖南企业生产效率提高了30％－60％，生产周期缩短了20％－40％，库存资金压缩了3％－10％。

实现信息化带动工业化，要多渠道加大对信息化建设投入。信息产业发展专项资金要纳入年度财政预算，确保逐年增加；要集中支持湖南省内重点企业在信息技术上取得大的突破，支持信息骨干企业的发展；积极引进国内外知名企业和重大信息产业项目，催生和培育一批主业突出、核心竞争力强、带动作用大的优势骨干企业和核心企业，实现信息产业的跨越式发展。

参考 文献

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