技术效率对战略性新兴产业循环发展的作用分析

摘要：本文在对战略性新兴产业生命周期的特征进行分析的基础上，基于产业生命周期的视角，重点讨论了技术效率在战略性新兴产业不同发展阶段所发挥的作用，并根据所得结论提出了相关政策含义。

关键词：战略性新兴产业;技术效率;产业生命周期

引言

1.战略性新兴产业生命周期的含义及特征

产业生命周期理论①认为，任何产业的发展都要经历一个由形成、成长、成熟到衰退的动态演进过程，也即是说每个产业都存在着一个从产业出现到完全退出社会经济活动的生命周期。战略性新兴产业虽然作为ด一个由政府首次提出的全新产业，但其与其他一般产业一样，自身发展如果不出现异化现象，也要经历形成、成长、成熟及衰退的不同发展阶段，即：形成期、成长期、成熟期、衰退期。战略性新兴产业生命周期各发展阶段，如下图-1：

图1战略性新兴产业生命周期各发展阶段图

产业是生产同类产品的企业集合体，产业内技术状况、企业竞争程度、风险、市场需求、产品质量及产业利润等都会在产业发展的各个阶段呈现不同的规律与特征，但每个产业的这种规律与特征又具有共性。一般来说，决定产业在生命周期各个阶段呈现不同特征的因素主要有三个：一是产（行）业竞争者进入市场的难易程度;二是市场吸纳与接受市场主体速度的快慢;三是产（行）业内技术变化情况。其中，技术是决定性因素，而这里的技术既包括技术进步率的变化也包括技术效率的改善。因此，技术的变化（无论是技术进步还是技术效率的变化），都会导致产业在生命周期每一阶段发生不同的改变，并呈现出不同的阶段性规律和特征。根据产业生命周期理论，一般产业生命周期周期特征主要为，下表1：

表1一般产业生命周期特征

阶段技术状况竞争程度风险市场需求产品质量利润

形成期不先进少量企业高风险增长缓慢质量低劣微薄

成长期日渐成熟竞争激烈可以冒险增长迅速质量提升较高

成熟期成熟竞争稳定品牌出现达到饱和质量优异很高

衰退期落后企业退出低风险需求减少质量问题降低

图2战略性新兴产业生命周期整体发展趋势

2.技术效率在战略性新兴产业不同发展阶段的作用

在现有要素投入及技术水平一定条件下，生产者实际产出能否达到随机前沿最大产出，依赖于技术效率②水平的高低[9]。（魏世红等，2009）。因此，技术效率在产业不同发展阶段能否充分发挥作用，对整个产业发展历程的变化产生着重大影响。那么，技术效率在战略性新兴产业整个产业不同发展阶段，发挥的作用是怎样的呢？

2.1技术效率在产业形成期的作用

从战略性新兴产业生命周期各发展阶段图（图1）中我们发现，战略性新兴产业在形成期阶段曲线比较平缓。在此阶段，我国战略性新兴产业经济增长相对比较缓慢，前景发展并不十分明朗，产业内企业数目较少，且单一分散，规模较小，还没有形成独立的、完整的产业体系。同时，厂商生产的产品质量低劣，经营成本较高，从而导致该产业在此发展阶段经营利润微薄，甚至亏损。

在产业形成阶段，战略性新兴产业技术状况并不先进，而这种技术变化的表现主要来自于技术进步，而非是技术效率的提升。作为发展中国家，在此阶段，战略性新兴产业的技术进步主要来自于从国外发达国家先进技术的引进与吸收，而并没有真正的技术创新。一方面是我国正在积极有效地深度开展国家交流与合作，加大战略性新兴产业的对外开放程度，合理打造与搭建战略性新兴产业有效利用全球资源的通道与平台;另一方面是我国有关战略性新兴产业体系还未形成，相关产业的基础设施及条件还未完备，相关产业领域内基础及核心技术并没有取得重大突破，尤其在高端人才的培养与引进、先进技术水平的吸收与发挥等方面显得尤为脆弱与滞后，这使得战略性新兴产业要素投入的配置效率及合理利用程度更为™低下。由此可见，在战略性新兴产业形成阶段，技术进步率的提高对无疑战略性新兴产业发展起到了积极的促进作用，而技术效率对该产业的促进效果却并不显现。但有一点可以肯定的是，加大战略性新兴产业的对外开放程度，充分发挥产业对外开放的市场竞争效应和技术示范效应，能够为战略性新兴产业技术效率的提升创造良好的外部环境和条件，使得技术效率在以后产业演进阶段的促进作用更为有效。 2.2技术效率在产业成长期的作用

产业成长期是指在产业形成以后，通过不断增加各种要素资源投入，以及吸纳和溶进其他产业，而不断壮大整个产业自身的过程。它包❤含两ฎ方面内容：一是指产业在内涵意义上的扩张，如技术的改进、工艺流程的完善、管理水平的提高及产品的更新升级等;二是指产业在外延意义上的扩张，如产业内生产规模的扩大、企业数量的增加以及生产区域的延伸等。

从战略性新兴产业生命周期各发展阶段图（图1）中我们发现，战略性新兴产业在成长期阶段所形成的曲线最陡峭，斜率最大。在此阶段，我国战略性新兴产业经济发展前景开始逐渐明朗化，增长速度明显加快，产业内企业数目不断增多，并产生了相互协作、相互补充的企业群体，从而相对独立的、完整的产业体系基本形成，规模优势在进一步显现。同时产业内新一代信息技术、新能源及新材料技术等大大降低了资源耗费，更重要的是技术效率的提升与完善更进一步地促进了我国战略性新兴产业全要素生产率，从而提高了产业产品的附加值，产品标准化程度也在不断增强，且产品质量不断提升，从而导致该产业在此发展阶段经营利润较高。

根据Fare等（1994）的Malmquist生产率指数模型，技术效率指数可以分解为纯技术效率指数和规模效率指数[10]。其中，纯技术效率指数考量的是企业资源配置的效率和闲置生产要素的利用程度;规模效率指数考量的是企业投入规模的合理化程度。因此，在战略性新兴产业成长期阶段，企业资源利用程度及投入规模合理化程度的提升，会进一步影响技术效率的变化，使得技术效率对战略性新兴产业发展的作用进一步加强。

2.3技术效率在产业成熟期的作用

我们可以从战略性新兴产业生命周期各发展阶段图（图1）中发现，在产业成熟期阶段，产业发展曲线的最高点出现在此时期。在曲线最高点之前，该曲线斜率为正，仍然比较陡峭，而在曲线的最高点之后，该曲线开始向下，斜率为负。这是因为：一方面在产业成熟期初期，战略性新兴产业技术扩散及外溢效应继续发挥，要素投入的利用效率不断提升，产业结构日益合理完善，同时在产业发展前景光明及利润回报丰厚的诱导下，该产业领域的企业个数继续增多，并形成庞大的企业群体;另一方面，随着战略性新兴产业企业数量的增多以及产业规模的扩大，大多数企业虽然都能盈利但其利润和效益水平却难以提高甚至趋于降低，部分企业开始着手退出该产业领域，同时由于技术创新和知识外溢效应最大化后的减退，且整个行业临界于完全竞争状态，战略性新兴产业的发展开始趋于衰退。

在此阶段，由于产业内企业组织结构、工艺流程及产品设计等都相当成熟，技术进步所发挥的空间日益缩小，对战略性新兴产业的发展推动作用逐步弱化，该产业面临着衰退或者转化为普通产业的风险。然而，在现有技术水平一定的情况下，战略性新兴产业企业通过合理配置要素资源投入、有效组织分工、采用先进管理水平、充分发挥技术水平等措施提高自身的生产技术效率，使得技术效率在产业生命周期转化过程中作用最大化。因此，技术效率在战略性新兴产业成熟阶段发挥着巨大作用，对战略性新兴产业的有效长远发展具有关键性影响。

2.4技术效率在产业衰退期的作用

一般而言，战略性新兴产业在衰退阶段有三个显著特征：第一，生产技术状况滞后，实质性技术突破力度不大，产品质量存在问题，且有效附加值不高;第二，产业规模效应开始递减，企业恶心竞争严重，生产能力大量闲置，企业收益急剧下降，并可能出现亏损;第三，产业衰退时间较长，在整个产业发展阶段中，战略性新兴产业的衰退期往往是一个无尽头的漫长历程，而并非到了衰退期产业就消失了。在此阶段，原有的战略性新兴产业已变化为普通产业之一，市场需求开始萎缩，整个产业在国民经济中所占比重大幅度下降。然而，企业出于自身竞争压力的考虑以及整个社会对新技术需求提高的需要，会进一步引进先进技术、培养高端人才以及学习汲取先进管理经验等，这些都有可能促使新一轮技术创新的产生，并引发技术革命，推动战略性新兴产业向更高层次发展。

实际上，战略性新兴产业在整个产业发展历程中，其衰退期和形成期是交织在一起的。在产业发展出现衰退时，新一轮的技术革命也将到来，技术进步将会对战略性新兴产业新一轮经济增长起到积极的促进作用，使得产业在新一轮经济增长中的产业规模、要素投入配置效率、技术发挥程度都将有进一步的改善，此时，技术效率也开始发挥了一定作用，只是作用效果并没有那么显著。但是，只有二者的共同作用才能够使得产业平稳过渡到下一轮生命周期的成长阶段，不断促使战略性新兴产业循环发展下去，并保持倾斜向上的发展趋势。

3.相关政策含义

本文基于对我国战略性新兴产业生命周期各阶段特征分析的基础之上，重点探讨了技术效率在战略性新兴产业各阶段所发挥的作用，我们发现：在战略性新兴产业的成长期与成熟期时，技术效率对战略性新兴产业的发展发挥着重大的促进作用，在一定程度上促使着战略性新兴产业的快速发展以及产业生命周期的延长;在战略性新兴产业的形成期与衰退期时，技术效率对战略性新兴产业发展所发挥的作用余地则相对较小，这是因为在这两个产业发展阶段，新的技术突破以及重大的技术进步对战略性新兴产业发展所起到的促进作用占据了主导地位③。

因此，在战略性新兴产业的成长阶段及成熟阶段，我们应有效提升战略性新兴产业各行业技术效率，从战略性新兴产业企业的管理水平、产权制度安排、市场结构、资源配置利用程度等方面着手，充分发挥技术效率对战略性新兴产业发展的促进作用，从而更有利于我国战略性新兴产业在现有技术水平及投入要素一定的情况下，产出能力达到最大化。（作者单位：中南财经政法大学经济学院）

本文为国家社科基金一般项目“我国战略性新兴产业技术效率测度研究”（编号：12BJY010）阶段性成果。

注解：

①产业生命周期理论是在产品生命周期理论基础上提出的，比较著名的有Agarwal-Gort理论、G-K理论以及Klepper-Graddy理论等。

②根据英国经济学家Farrel（1957），技术效率被定义为，在给定投入与技术条件下，一个经济体生产最大可能产出的能力。

③战略性新兴产业在循环发展过程中，在产业发展的形成与衰退时期都需要先进的技术及重大科技做支撑，才能够使原有的战略性新兴产业进入到下一轮新的产业生命周期中，否则整个产业会在衰退阶段走向灭亡。

参考文献：

[3]李红锦，李胜会.战略性新兴产业创新效率评价研究――LED产业的实证分析[J].中央财经大学学报，2013（4）：5-11.

[4]熊正德，詹斌.基于DEA和Logit模型的战略性新兴产业金融支持效率[J].系统工程，2011（6）：35-40.

[5]马军伟.我国金融支持战略性新兴产业的效率测度[J].统计与决策，2014（5：）4-8.

۵ [7]吕岩威，孙慧.中国战略性新兴产业技术效率及其影响因素研究[J].科学学与科学技术管理，2013（11）：137-146.

[9]魏世红，谭开明.技术效率促进高技术产业循环发展的机理分析[J].科技进步与对策，2009（2）：45-47.

[10]Farrel，M.J.The Measurement of Production Efficiency.Journal of royal Statistical Society，Series A，General，1957：47-55.