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篇一:《证券公司柜台实习报告》

海南大学2011年暑期社会实践报告

课题名称：证券公司柜台实习报告

实践时间：2011年7月10日到2011年8月25日

证券公司柜台实习报告

摘要：证券公司营业部面对投资者，为投资者服务，要跟上新业务的需求。作为提供证券业务的中介服务机构，证券营业部完善的信披制度和良好的服务，将有效增强客户的忠诚度和归属感，也是打造证券营业部核心竞争力所在。特别是随着新产品交易工具的不断推出，客户熟知并了解这些新交易产品运行规则、交易流程、参与风格和理念，就成为了今后一个时期内证券营业部服务的重点。

关键词：证券、 交易 、服务

2011年7月10日至2011年8月25日我到方正证券有限公司永州祁阳民生路证券营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。

一、方正证券简介

方正证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，成立于1988年，其前身为浙江省证券公司。

1994年8月，浙江省证券公司改制为有限责任公司。2002年，方正集团收购浙江证券有限责任公司并更名为方正证券，方正证券走上了持续快速发展轨道。2006年11月，方正证券联合方正集团注资收购泰阳证券（前身为湖南证券，成立于1988年）。2008年5月，中国证监会正式批准方正证券吸收合并泰阳证券，合并后的方正证券，注册地变更为湖南长沙。2010年9月，经中国证监会核准，方正证券有限责任公司改制为方正证券股份有限公司，公司注册资本增至46亿元。

2009年公司市场交易量、份额位居全国第15位，实现净利润14亿元，纳税总额达8.36亿元，连续两年纳税超过8亿元（2008年纳税总额为9.87亿元），纳税贡献位居湖南省前列。截止2009年底，公司总资产接近300亿元，净资产75亿元，自有资金超过60亿元，综合财务指标跻身全国同行前茅，资本实力雄厚。

方正证券目前是湖南本土最大的法人金融机构，中西部最大的证券公司。在全国16个省（市）拥有91家营业网点。公司旗下目前有瑞信方正、方正期货、方正和生投资三家专业控股子公司，正在积极组建控股的基金公司、资产管理公司等专业子公司。瑞信方正有限责任公司是公司与全球著名金融财团瑞士信贷集团的合资企业，注册地北京市，注册资本8亿元，公司控股66.7%，主要从事投资银行业务。方正期货注册地湖南长沙，注册资本2亿元，资本实力居全国第5，在长沙、苏州、南京、常州等地设有8家营业部。在2009年证监会对全国165家期货公司进行的首次分类监管评审中，被评为首批18家A类期货公司之

一。方正和生投资有限责任公司是直投子公司，注册地北京。

未来，公司将面向全国，优化网点布局；同时不断拓展业务领域，丰富产品线，设立专业子公司，为客户提供全面的金融服务，努力把方正证券打造成为拥有独特竞争优势和资本实力的金融企业集团。

二、证券交易流程

投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、 挂失、销户等业务环节。

(一)开立证券帐户

不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。

1、证券帐户的分类

证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。

2、开立证券帐户的地点

① 各大证券公司营业部及营业网点

② 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构

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3、开立证券帐户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。

机构投资者：办理人须提供下列资料： ①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件; ②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。

4、开立证券帐户的处理流程

①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏;

②交纳费用;

③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。

(二)开立资金帐户

有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。

1、开立资金帐户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件;

机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。

2、营业部现场开户流程

①将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核;

②柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底;

③获得某券商的证券客户号或资金帐号。

3、预约上门开户服务

大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务

(三)资金划转

可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同,对外服务时间为正常交易日9：00-15：30。

1、买卖过程中的资金变动

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当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为 “资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：A股、基金、债券为T+1日(即 T日卖出返回的资金余额，T+1日可取款);B股的资金清算为T+3。

(四)委托买卖

1、交易时间和委托时间

祁阳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市): 9:15至 9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间)。下午(后市): 13:00至15:00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15: 00。

2、委托方式

证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：A. 当面柜台委托： 需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。B. 自助终端委托:通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。C. 电话委托:通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询：D、网上交易： 网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。

3、委托申报

委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：A、证券的名称或证

券交易代码;B、买卖方向：即买进或卖出;C、买进或卖出的数量;D、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。

4、委托数量和委托价格的相关规定

证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：(1)交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。(2)最高申报上限，单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。 不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。 需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。

委托价格的规定主要包括：(1)币种的规定，通常情况下，委托价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。(2)价格档位的规定，即委托价格所应遵循的最小变动单位。(3)涨跌停板的规定，为防范股价异常波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。

5、委托的执行

证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。

6、委托的撤销与变更

在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。

(五)清算交割

1、交割制度

目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T+1交割制度，即在委托买卖的次日(第二个交易日)进行交割。对B股股票，则实行T+3交割制度，即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进行交割。

2、办理交割手续

为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等)，以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。

(六)指定交易

篇二:《证券公司柜员工作计划》

xxxx年，我满怀着对金融事业的向往与追求走进了xxxx支行，在这里我将释放青春的能量，点燃事业的梦想。时光飞逝，来xx支行已经一个年头了，在这短短的一年中，我的人生经历了巨大的变化，无论是工作上，学习上，还是思想上都逐渐成熟起来。

在xx支行，我从事着一份最平凡的工作——柜员。也许有人会说，普通的柜员何谈事业，不，柜台上一样可以干出一番辉煌的事业。卓越始于平凡，完美源于认真。我热爱这份工作，把它作为我事业的一个起点。作为一名农行员工，特别是一线员工，我深切感受到自己肩负的重任。柜台服务是展示农行系统良好服务的文明窗口，所以我每天都以饱满的热情，用心服务，真诚服务，以自己积极的工作态度羸得顾客的信任。

是的，在农行员工中，柜员是直接面对客户的群体，柜台是展示农行形象的窗口，柜员的日常工作也许是繁忙而单调的，然而面对各类客户，柜员要熟练操作、热忱服务，日复一日，用点点滴滴的周到服务让客户真正体会到农行人的真诚，感受到在农行办业务的温馨，这样的工作就是不平凡的，我为自己的岗位而自豪!为此，我要求自己做到：一是掌握过硬的业务本领、时刻不放松业务学习;二是保持良好的职业操守，遵守国家的法律、法规;三是培养和谐的人际关系，与同事之间和睦相处;四是清醒的认识自我、胜不骄、败不馁。

参加工作以来，我立足本职岗位，踏实工作，努力学习业务知识，向有经验的同事请教，只有这样，才能确确实实干出能经得起时间考验的业绩。点点滴滴的小事让我深刻体会到，作为一名一线的员工，注定要平凡，因为他不能像冲锋陷阵的战士一样用满腔的热血堵枪口，炸碉堡，留下英雄美名供世人传扬，甚至不能像农民那样冬播夏收，夏种秋收，总有固定的收获。有的只是日复一日年复一年的重复那些诸如存款、取款，账务录入，收收放放，营销维护，迎来送往之类的枯燥运作和繁杂事务。在这平凡的岗位上，让我深刻体会到，伟大正寓于平凡之中，平凡的我们一样能够奉献，奉献我们的热情，奉献我们的真诚，奉献我们的青春。平凡的我们一样能够创造出一片精彩的天空，没有根基哪来高楼，没有平凡哪来伟大!人生的价值只有在平凡的奉献中才能得到升华和完善。

在为客户服务的过程中，我始终坚持想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧，为客户提供全方位、周到、便捷、高效的服务，做到操作标准、服务规范、用语礼貌、举止得体，给客户留下了良好的印象，也赢得了客户的信任。实际办理业务时，在保证遵守我行各项规章制度的前提下，灵活掌握营销方式，为客户提供一定的方便，灵活、适度地为客户提供个性化、快捷的服务。

完美源于认真。在做好柜面优质服务的基础上，我们想方设法为客户提供更加周到的服务。因为，没有挑剔的客户，只有不完美的服务。在日常工作中，我积极刻苦钻研新知识，新业务，理论结合实践，熟练掌握各项服务技能。我从点滴小事做起，在办理业务时，尽量做到快捷、准确、高效，让客户少等、少跑、少问，给客户提供及时、准时、定时、随时的服务。

青年时期是人生最宝贵的时光，因为踌躇满志，精力充沛，因为敢闯敢干，活力四射，因为有太多的梦想和希望!但在我看来，青年的宝贵还在包括不懈的追求与团队的融合，崇高的道德修养，以及坚强的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉献!

今天，我们正把如火的青春献给平凡的农行岗位，中国农业银行正是在这青春的交替中，一步一步向前发展。在她清晰的年轮上，也将深深的烙下我们青春的印记。富兰克林有句名言：推动你的事业，不要让你的事业来推动你。今天我正是为推动我的事业而来，这源于我对人生价值的追求，对金融事业的一份热情。因为我知道作为一名成长中的青年，只有把个人理想与农金事业的发展有机结合起来，才能充分发挥自己的工作积极性、主动性和创造性，在开创农业银行美好明天的过程中实现自身的人生价值。

篇三:《证券公司岗位职责及任职要求》

证券公司岗位职责及任职要求（首创）

一. 营业部总经理

岗位职责：

1. 全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；

2. 按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统；

3. 负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；

4. 制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标；

5. 负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；

任职要求：

1. 全日制大学本科及以上学历；

2. 从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；

3. 具有证券从业资格或通过相关考试；

4. 具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精曹植简介神和团队管理经验。

二. 营业部营销总监

岗位职责：

1. 制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；

2. 制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘

3. 负责渠道的拓展、管理与监督；

4. 其他市场营销工作。

任职要求：

1. 全日制大学本科及以上学历；

2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础；

3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力；

4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。

三.营业部营运总监

岗位职责：

1. 负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理；

2. 负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作；

3. 负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作；

4. 组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。

任职要求：

1. 全日制大学本科及以上学历；

2. 从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；

3. 具有证券从业资格或通过相关考试；

4. 具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验

四.经纪业务部市场营销岗

岗位职责：

1. 负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。

2. 负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。

3. 负责大客户的直接营销开拓、维护。

4. 负责营业部营销业务的管理考核

任职要求：

1. 年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽；

2. 身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；

3. 具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证

券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试；

4. 热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；

5. 全日制大学本科及以上学历

五.经纪业务部理财产品主管岗

岗位职责：

1. 负责制定并完善经纪业务咨询相关管理制度；

2. 负责经纪业务咨询师团队的建设与管理工作；

3. 负责经纪业务咨讯平台的建设及咨询产品的制作与发布；

4. 负责投资者教育工作的组织开展。

任职要求：

1. 全日制大学本科及以上学历；

2. 从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；

3. 具有证券从业资格或通过相关考试；

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