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第一篇:《2016年证券从业资格考试习题集大全》

目录

一、 证券市场基础知识

1、 证券市场基础知识概述

2、 证券市场基础知识模拟题一

3、 证券市场基础知识模拟题二

4、 证券市场基础知识模拟题三

5、 证券市场基础知识冲刺题

6、 证券市场基础知识历年真题

二、 证券交易

1、 证券交易概述

2、 证券交易模拟题一

3、 证券交易模拟题二

4、 证券交易模拟题三

5、 证券交易模拟题四

6、 证券交易历年真题

三、 证券投资基金

1、 证券投资基金基础知识

2、 证券投资基金基础训练题

3、 证券投资基金模拟题一

4、 证券投资基金模拟题二

证券市场基础知识概述

第一章 证券市场概述2016年4月证券从业资格考试为什么直接提示当前访问人数太多，请稍后再试

本章共有三节,分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。

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第一节从有价证券的基本概念开始,阐述了有价证券的7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同,可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券;按适销性不同,可分为适销证券和不适销证券;按上市与否,可分为上市证券和非上市证券;按收益是否固定,可分为固定收入证券和变动收入证券；按发行地域或国家不同，可分为国内证券和国际证券;按发行方式不同,可分为公募证券和私募证券;按性质不同,可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场,证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同,可分为发行市场和流通市场;按证券性质不同,可分为股票市场和债券市场;按交易组织形式不同,可分为交易所市场和柜台交易市场。

证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连,特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是20世纪初至20年代。在经历了20年代末30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局

第二篇:《2016年证券从业资格考试最全精品复习资料完整版》

2016年证券从业资格考试最全精品复习资料完整版

证券从业资格考试采用标准化客观试题，题型分为3类：

单项选择题、多项选择题和判断题。2016年4月证券从业资格考试为什么直接提示当前访问人数太多，请稍后再试

单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分

不定项选择题共40小题，每题1分，共40分

判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分） 试卷总分100分考试时间为120分钟

合计160道题，总计100分，60分及格。

从题量分布上就可看出，三类题型分布比较均匀。

第一章 证券市场概述

掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第一节证券与证券市场

证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

一、有价证券

（一）有价证券的定义

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。

通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

（二）有价证券的分类

有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 货币证券主要包括两大类：

一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；

一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式，本书中的有价证券

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即指资本证券。

有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：

1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前也不允许政府机构发行债券。

公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

3按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。

私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。

4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他{正券包括基金证券、证券衍生产品，如金融期货、可转换证券、权证等。

（三）有价证券的特征

1收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的

所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。

2．流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、站现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。

3风险性。证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。

4期限性。债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。

股票没有期限，可以视为无期证券。

广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)

1. A：商品证券.

2. B：凭证证券.

3. C：权益证券.

4. D：债务证券.

商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)

1. A：货币证券.

2. B：权益证券.

3. C：资本证券.

4. D：凭证证券.

按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)

1. A：政府证券、金融证券、公司证券.

2. B：上市证券、非上市证券.

3. C：公募证券和私募证券.

4. D：股票、债券和其他证券.

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证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)

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1. A：募集方式.2016年4月证券从业资格考试为什么直接提示当前访问人数太多，请稍后再试2016年4月证券从业资格考试为什么直接提示当前访问人数太多，请稍后再试

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2. B：收益是否固定.

3. C：经济性质.

4. D：发行主体.

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是

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()。 (单项选择题)

1. A：国际证券.

2. B：特定证券.

3. C：私募证券.

4. D：固定收益证券.

二、证券市场

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

（一）证券市场的特征

证券市场具有以下3个显著特征：

1．证券市场是价值直接交换的场所。有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。

2．证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。证券市场实际上是财产权利的直接交换场所。

3．证券市场是风险直接交换的场所。有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。所以，从风险的角度分析，证券市场也是风险直接交换的场所。

金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以()为代表。 (单项选择题)

第三篇:《2016证券从业资格考试 真题(打印版)》

第一章 2016证券从业资格考试 真题(打印版)

1．企业短期融资券最长期限不超过（ ）天。 D．365 6．2005年10月9日，（ ）和（ ）这两家

国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币

2．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（ ）。 A．财政部

3．（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。 A．保荐人(主承销商)

4．2005年1月1日试行（ ）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 C．公开发行股票询价制度

5．1994年以后政策性金融债券经（ ）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。 D．中国人民银行

6．（ ）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 B．商业银行

7．我国发行企业债券开始于（ ）年。 C．1983

8．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（ ），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。 D．中国证监会

9．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（ ），上市交易采用（ ）。 B．审批制、核准制

10．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（ ）。 C．5000万元

1．承销团申请人应当具备下列（ ）条件才能具备国债的承销业务资格。

A．在中国境内依法成立的金融机构B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录 C．财务稳健，具有较强的风险控制能力 D．信息化管理程度较高

2．我国股票发行方式主要经历了（ ）几个阶段。 A．自办发行 B．有限量发售认购证 C．上网定价发行 D．基金及法人配售

3．我国经济体制改革以后，1985年国内由（ ）和（ ）首次发行金融债券。

A．中国工商银行 C．中国农业银行

4．1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（ ）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。 A．股份有限公司 C．国有独资公司 D．两个以上国有企业

5．（ ）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。 B．《信贷资产证券化管理办法》 D．《金融机构信贷资产证券化试点监督管理

办法》

债券，标志着熊猫债券由此诞生。

B．国际金融公司 C．亚洲开发银行

7．发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．公司发行短期融资债券 x C．上市公司发行新股

D．上市公司发行可转换公司债券

8．证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（ ）条件。

A．注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

B．具有完善的公司治理和内部控制制度

C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D．最近3年内无重大违法违规行为

9．个人申请保荐代表人资格应当具备下列（ ）条件。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

10．证券发行监管制度在国际上有（ ）类型。 A．政府主导型 C．市场主导型

1．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

2．20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市

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